Под председательством спецпредставителя президента по особым поручениям (по вопросам санкционной политики и минимизации санкционных рисков) Бакыта Сыдыкова состоялось рабочее совещание по вопросам санкционной политики, совершенствования механизмов комплаенса и внутреннего контроля, а также дальнейшего укрепления мер по минимизации санкционных рисков для Кыргызской Республики. Об этом сообщает Минэкономики.

В ходе совещания рассмотрен запрос, поступивший от европейской стороны, касающийся деятельности отдельных юридических лиц, зарегистрированных в Кыргызстане и потенциально связанных с санкционными рисками. Особое внимание уделено вопросам управления санкционными рисками в финансовом секторе.

Отдельным блоком рассмотрены меры, реализуемые госбанками по укреплению системы комплаенс-контроля и соблюдению международных ограничительных режимов. Отмечено, что госбанками на постоянной основе осуществляется мониторинг международных платежей и совершенствуются процедуры внутреннего контроля.

В этих целях государственные банки проводят ежедневный скрининг клиентов и платежей по санкционным перечням ЕС, Великобритании, США и других, а также применяют риск-ориентированный подход, предусматривающий анализ структуры собственности клиентов, характера их деятельности, географии контрагентов, товарной номенклатуры и иных факторов риска.

Операции, в отношении которых выявлены совпадения с санкционными перечнями либо признаки повышенного санкционного риска, отклоняются или проходят дополнительную проверку в соответствии с внутренними процедурами и требованиями законодательства.

Для проведения комплексной проверки клиентов и платежей используется международная система WorldCompliance компании LexisNexis. Усиленный мониторинг включает анализ документов, представляемых в качестве основания для проведения платежей, проверку источников происхождения денег, оценку экономической обоснованности операций, а также запрос дополнительных документов и разъяснений в необходимых случаях.

Отмечены результаты проводимой работы. Так, в рамках усиления комплаенс-процедур государственными банками с 1 мая:

• ОАО «Элдик Банк» прекратило деловые отношения примерно с 80 компаниями, еще около 40 компаний находятся в процессе завершения соответствующих проверок. В рамках мероприятий по противодействию сомнительным финансовым операциям в текущем году в уполномоченный орган направлено около 13 тысяч сообщений о подозрительных операциях;
• ОАО «АБАНК» прекратило деловые отношения примерно с 51 компанией, еще около 40 компаний находятся в процессе завершения соответствующих проверок. В рамках мероприятий по противодействию сомнительным финансовым операциям в текущем году в уполномоченный орган направлено около 4 тысяч сообщений о подозрительных операциях.

Госбанки продолжат последовательное усиление комплаенс-контроля на всех этапах проведения операций. Особое внимание будет уделяться углубленной проверке документов, являющихся основанием для осуществления платежей, установлению конечных получателей товаров и услуг, а также определению стран назначения поставок.

В целях усиления контроля за санкционными рисками в государственных банках созданы комитеты по управлению санкционными рисками, которые координируют вопросы комплаенса, обеспечивают мониторинг соблюдения международных санкционных требований и контроль за реализацией превентивных мер в соответствии с санкционными режимами ЕС, Великобритании, США и других юрисдикций.

Кыргызская Республика подтверждает приверженность принципам законности, добросовестного ведения предпринимательской деятельности, прозрачности финансовых операций и ответственного международного сотрудничества.